Forma de trabajar en cada proyecto.
Conformación de un equipo para el desarrollo, implementación y gestión del Programa de Compliance Penal Automatizado compuesto por personal de la compañía y equipo asesor. Preliminarmente, se necesitará una dupla responsable para las áreas legal, auditoría y tecnología.
Análisis del marco legal aplicable y de las necesidades específicas de la empresa en materia de compliance penal.
Levantamiento de los procesos y subprocesos internos de la empresa que puedan tener riesgo de comisión de delito penal.
Identificación de los riesgos penales más relevantes para la empresa, considerando todos los delitos establecidos en nuestro marco legal vigente y que puedan afectar a la compañía como sujeto activo de los mismos.
Diseño y redacción de políticas y procedimientos internos que se ajusten a las normas legales y a las particularidades de la organización.
Elaboración de un plan de comunicación interna para dar a conocer el programa de compliance penal a todos los empleados y promover una cultura de cumplimiento.
Elaboración de un plan de capacitación que incluya sesiones informativas y material educativo sobre compliance penal.
Establecimiento de un Comité de Compliance Penal encargado de supervisar y evaluar el funcionamiento del programa, así como de investigar y resolver posibles denuncias internas.
Realización de auditorías y revisiones periódicas para evaluar la efectividad del programa y realizar ajustes según sea necesario.